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BSM sediará treinamento sobre prevenção à lavagem de dinheiro no mercado de valores mobiliários

06 de Maio de 2013

No período de 8 a 10 de maio, a BM&FBOVESPA Supervisão de Mercados será sede do Curso de Capacitação e Treinamento no Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro no Mercado de Valores Mobiliários, organizado pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e pelo Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional do Ministério da Justiça (DRCI).

O evento é direcionado para os participantes do mercado de valores mobiliários, especialmente, corretoras, distribuidoras e administradores de carteira, bem como órgãos reguladores e autorreguladores.

As vagas presenciais estão esgotadas, mas você pode conferir todo evento pela TV BM&FBOVESPA, acesse: http://www.tvbmfbovespa.com.br/aovivo

Principais temas abordados:

  • Funcionamento do sistema de combate à lavagem de dinheiro: objetivos, órgãos, estratégias e diretrizes governamentais;
  • Unidades de inteligência financeira: conceito, contextualização, espécies, atribuições e atividades;
  • Análise e identificação de movimentações financeiras suspeitas: sistemas, métodos, identificação de risco, padrões e rotinas;
  • Pessoas Politicamente Expostas (PPEs);
  • Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo no mercado de valores mobiliários: vulnerabilidades, mecanismos, indicadores suspeitos, notificação de transações suspeitas e ações de enforcement;
  • Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo na administração de carteiras;
  • Controles Internos: estruturas de PLDFT, papel da administração, relacionamento com reguladores, confidencialidade, KYC, due diligence, monitoramento; e
  • Aspectos processuais da lavagem de dinheiro: investigação, competência, denúncia, produção de prova, medidas assecuratórias, administração de bens, alienação antecipada, perdimento de bens e efeitos civis da condenação.

 


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