Notícias
Curso de Capacitação e Treinamento na Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo
16 de Maio de 2013
De 8 a 10 de maio, foi realizado o Curso de Capacitação e Treinamento na Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo, promovido pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), pelo Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional (DRCI) com apoio da BM&FBOVESPA Supervisão de Mercado (BSM).
Participaram presencialmente do curso 150 pessoas. A transmissão ao vivo via TV BM&FBOVESPA contou com mais de 200 acessos.
Durante o curso, foram abordados diversos temas, dentre eles:
- Funcionamento do sistema de combate e prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo: objetivos, órgãos, estratégias, diretrizes governamentais e resultados.
- Unidades de inteligência financeira: conceito, contextualização, espécies, atribuições e atividades.
- Análise e identificação de movimentações financeiras suspeitas: sistemas, métodos, identificação de risco, padrões e rotinas.
- Pessoas Politicamente Expostas.
- Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo no mercado de valores mobiliários: vulnerabilidades, mecanismos, indicadores suspeitos, notificação de transações suspeitas e ações de enforcement.
- Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo na administração de carteiras.
- Controles Internos: papel da administração, relacionamento com reguladores, confidencialidade, KYC, due diligence, monitoramento.
- Aspectos processuais da lavagem de dinheiro: investigação, competência, denúncia, produção de prova, medidas assecuratórias, administração de bens, alienação antecipada, perdimento de bens e efeitos civis da condenação.
Histórico de Notícias
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21/12/2018
Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019
BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.
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18/12/2018
Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.
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14/12/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.
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14/12/2018
Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement
Evento contou com importantes nomes de reguladores e autorreguladores do Brasil, Canadá, EUA e Suíça.
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07/12/2018
Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas
- 07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão
- 29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora
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27/11/2018
Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação
Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.
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14/11/2018
Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.
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12/11/2018
Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.
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23/10/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
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16/10/2018
Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.
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24/09/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
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21/08/2018
Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.
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14/08/2018
Gradual
Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.
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23/05/2018
OCM
Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões
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20/04/2018
PLD
Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)
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20/04/2018
BSM e CVM
BSM e CVM celebram convênio para acesso remoto ao sistema SMARTS
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12/03/2018
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
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02/02/2018
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
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03/01/2018
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
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22/12/2017
Plano de Trabalho de 2018 da BSM
Tolerância para Ausência de Ordem
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30/11/2017
Workshop Auditoria de Participantes
Workshop Auditoria de Participantes
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13/11/2017
BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários
A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.
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10/11/2017
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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11/11/2016
Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.
Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.
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19/10/2016
Resultado da Consulta Pública sobre a metodologia das auditorias operacionais
Será divulgado em novembro.
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12/09/2016
Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.
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08/08/2016
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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25/07/2016
Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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01/07/2016
Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos
BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas
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03/06/2016
Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
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05/05/2016
Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
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01/04/2016
Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.