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Curso de Capacitação e Treinamento na Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo

16 de Maio de 2013

De 8 a 10 de maio, foi realizado o Curso de Capacitação e Treinamento na Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo, promovido pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), pelo Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional (DRCI) com apoio da BM&FBOVESPA Supervisão de Mercado (BSM).

Participaram presencialmente do curso 150 pessoas. A transmissão ao vivo via TV BM&FBOVESPA contou com mais de 200 acessos.

Durante o curso, foram abordados diversos temas, dentre eles:

  • Funcionamento do sistema de combate e prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo: objetivos, órgãos, estratégias, diretrizes governamentais e resultados.
  • Unidades de inteligência financeira: conceito, contextualização, espécies, atribuições e atividades.
  • Análise e identificação de movimentações financeiras suspeitas: sistemas, métodos, identificação de risco, padrões e rotinas.
  • Pessoas Politicamente Expostas.
  • Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo no mercado de valores mobiliários: vulnerabilidades, mecanismos, indicadores suspeitos, notificação de transações suspeitas e ações de enforcement.
  • Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo na administração de carteiras.
  • Controles Internos: papel da administração, relacionamento com reguladores, confidencialidade, KYC, due diligence, monitoramento.
  • Aspectos processuais da lavagem de dinheiro: investigação, competência, denúncia, produção de prova, medidas assecuratórias, administração de bens, alienação antecipada, perdimento de bens e efeitos civis da condenação.

 

 

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