Curso de Capacitação e Treinamento na Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo

16 de Maio de 2013

De 8 a 10 de maio, foi realizado o Curso de Capacitação e Treinamento na Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo, promovido pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), pelo Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional (DRCI) com apoio da BM&FBOVESPA Supervisão de Mercado (BSM).

Participaram presencialmente do curso 150 pessoas. A transmissão ao vivo via TV BM&FBOVESPA contou com mais de 200 acessos.

Durante o curso, foram abordados diversos temas, dentre eles:

• Funcionamento do sistema de combate e prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo: objetivos, órgãos, estratégias, diretrizes governamentais e resultados.
• Unidades de inteligência financeira: conceito, contextualização, espécies, atribuições e atividades.
• Análise e identificação de movimentações financeiras suspeitas: sistemas, métodos, identificação de risco, padrões e rotinas.
• Pessoas Politicamente Expostas.
• Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo no mercado de valores mobiliários: vulnerabilidades, mecanismos, indicadores suspeitos, notificação de transações suspeitas e ações de enforcement.
• Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo na administração de carteiras.
• Controles Internos: papel da administração, relacionamento com reguladores, confidencialidade, KYC, due diligence, monitoramento.
• Aspectos processuais da lavagem de dinheiro: investigação, competência, denúncia, produção de prova, medidas assecuratórias, administração de bens, alienação antecipada, perdimento de bens e efeitos civis da condenação.

 

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Histórico de Notícias

• 21/12/2018 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019

  BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.

• 18/12/2018 Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro

  O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.

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  Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.

• 14/12/2018 Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement

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• 07/12/2018 Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas

  O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas

• 07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão

• 29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora

• 27/11/2018 Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação

  Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.

• 14/11/2018 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.

• 12/11/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301

  Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.

• 23/10/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

  Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.

• 16/10/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301

  Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.

• 24/09/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

  Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.

• 21/08/2018 Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.

• 14/08/2018 Gradual

  Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.

• 23/05/2018 OCM

  Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões

• 20/04/2018 PLD

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• 20/04/2018 BSM e CVM

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• 12/03/2018 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

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