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Resultados de Processos Administrativos Disciplinares

Em janeiro de 2016 foram divulgadas as decisões de três processos concluídos.

19 de Fevereiro de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares abaixo listados.

Nº do PAD
Acusação
Tipo de acusado
Decisão final da BSM
PAD-010/2015
Desenquadramento dos requisitos financeiros e patrimoniais.
Participante
Termo de Compromisso
Diretor responsável
Termo de Compromisso
PAD-005/2014
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente nos seguintes processos: cadastro de clientes; transmissão e gravação de ordens; administração de clubes de investimento; certificação de profissionais; e controles internos.
Participante
Condenação – Advertência (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)
Diretor responsável
Termo de Compromisso
PAD-063/2012
Condições artificiais de demanda, oferta ou preço e manipulação de mercado.
Participante
Absolvição
Operador
Condenação - Inabilitação
Escritório de Agente Autônomo de Investimentos
Condenação - Multa
Agente Autônomo de Investimentos
Condenação - Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.


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