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Decisões relativas a 16 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em fevereiro de 2016 foram divulgadas as decisões de 16 processos concluídos.

02 de Março de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD
Acusação
Tipo de acusado
Decisão final da BSM
PAD-015/2015
Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.
Operador
Termo de Compromisso
Operador
Termo de Compromisso
PAD-013/2015
Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.
Operador
Termo de Compromisso
PAD-009/2015
Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.
Agente Autônomo de Investimento
Termo de Compromisso
Agente Autônomo de Investimento
Termo de Compromisso
Agente Autônomo de Investimento
Termo de Compromisso
PAD-007/2015
Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.
Agente Autônomo de Investimento
Termo de Compromisso
Agente Autônomo de Investimento
Termo de Compromisso
PAD-023/2014
Prática não equitativa.
Participantes
Condenação - Multa
Diretor Responsável
Condenação - Multa
Operador
Condenação - Multa
PAD-021/2014
Prática não equitativa.
Operador
Condenação - Multa
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Multa
PAD-016/2014
Descumprimento de decisão da BSM.
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Inabilitação
PAD-010/2014
Prática não equitativa.
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Multa
PAD-008/2014
Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.
Escritório de Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Advertência
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Advertência
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Advertência
PAD-003/2014
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente: irregularidades no cadastro de clientes; ausência de gravação de ordens; irregularidades de operações de pessoas vinculadas e da carteira própria da corretora; atuação irregular de agente autônomo de investimentos; problemas na certificação de profissionais; e deficiência nos controles internos.
Participante
Termo de Compromisso
Diretor Responsável
Termo de Compromisso
Diretor Responsável
Termo de Compromisso
PAD-002/2014
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente nos seguintes processos: suitability, cadastro de clientes, recepção, transmissão e registro de ordens, ausência de monitoração de operações atípicas e segurança de informações.
Participante
Condenação - Advertência
Diretor Responsável
Condenação - Advertência
PAD-051/2013
Prática não equitativa.
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Multa
PAD-037/2013
Prática não equitativa.
Operador
Condenação - Multa
PAD-068/2012
Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.
Operador
Condenação - Multa e inabilitação
Operador
Condenação - Multa e inabilitação
PAD-024/2014
Atuação irregular de agente autônomo de investimento, ausência de ordens e utilização irregular de conexões automatizadas.
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Multa e inabilitação
PAD-010/2012
Falhas nos controles relativos à prevenção à lavagem de dinheiro.
Participante
Absolvição
Diretor responsável
Absolvição

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.


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