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Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

01 de Abril de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD
Acusação
Tipo de acusado
Decisão final da BSM
PAD-026/2015
Condições artificiais de demanda, oferta ou preço (operação de mesmo comitente).
Operador
Termo de Compromisso
PAD-011/2015
Manipulação de preços.
Participante
Termo de Compromisso
Operador
Termo de Compromisso
PAD-057/2013
Práticas não equitativas e falhas na monitoração.
Participante
Termo de Compromisso
Diretor responsável
Termo de Compromisso
Operador
Termo de Compromisso
PAD-036/2013
Condições artificiais de demanda, oferta ou preço e manipulação de preço.
Participante
Aboslvição
Operador
Condenação - Multa
PAD-008/2013
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente: irregularidades no cadastro de clientes;suitability; registro e gravação de ordens; administração de clubes de investimento; e deficiência nos controles internos.
Participante
Termo de Compromisso
Diretor Responsável
Termo de Compromisso
Diretor Responsável
Absolvição
PAD-052/2012
Práticas não equitativas (preterição de ordem)
Participante
Termo de Compromisso
Diretor Responsável
Termo de Compromisso
Diretor Responsável
Absolvição
Operador
Condenação - Multa
PAD-036/2012
Condições artificiais de demanda, oferta ou preço; falhas nos controles referentes à prevenção à lavagem de dinheiro; ausência de gravação de ordem.
Participante
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)
Diretor Responsável
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)
PAD-001/2012
Práticas não equitativas; falhas nos controles referentes à prevenção à lavagem de dinheiro.
Participante
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)
Diretor Responsável
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.


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