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Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

03 de Junho de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD
Acusação
Tipo de acusado
Decisão final da BSM
PAD-001/2016
Criação de condições artificiais de demanda, oferta e preço de valores mobiliários
Participante
Termo de Compromisso
Condições artificiais de demanda, oferta ou preço.
Operador
Termo de Compromisso
PAD-002/2016
Desenquadramento quanto aos requisitos de capital de giro próprio mínimo
Participante
Condenação - Multa
Diretor
Condenação - Multa
PAD-029/2015
Criação de condições artificiais
Operador
Termo de Compromisso
PAD-027/2015
Manipulação de Preços de Contratos Futuros de Boi Gordo
Participante
Termo de Compromisso
Operador
Termo de Compromisso
PAD-052/2013
Uso de práticas não equitativas
Operador
Condenação - Advertência
Operador
Condenação - Advertência
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Multa
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Multa
PAD-044/2013
Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimento
Agente Autônomo de Investimento
Absolvição
Agente Autônomo de Investimento
Absolvição
Agente Autônomo de Investimento
Absolvição
PAD-035/2013
Operação fraudulenta e atuação irregular do agente autônomo
Participante
Termo de Compromisso
Agente Autônomo de Investimento
Condenação - Multa
PAD-009/2013
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito de auditorias, realizadas pela BSM
Participante
Condenação - Multa
Diretor
Condenação - Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.


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