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Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

03 de Junho de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-001/2016	Criação de condições artificiais de demanda, oferta e preço de valores mobiliários	Participante	Termo de Compromisso
PAD-001/2016	Condições artificiais de demanda, oferta ou preço.	Operador	Termo de Compromisso
PAD-002/2016	Desenquadramento quanto aos requisitos de capital de giro próprio mínimo	Participante	Condenação - Multa
PAD-002/2016		Diretor	Condenação - Multa
PAD-029/2015	Criação de condições artificiais	Operador	Termo de Compromisso
PAD-027/2015	Manipulação de Preços de Contratos Futuros de Boi Gordo	Participante	Termo de Compromisso
PAD-027/2015	Manipulação de Preços de Contratos Futuros de Boi Gordo	Operador	Termo de Compromisso
PAD-052/2013	Uso de práticas não equitativas	Operador	Condenação - Advertência
		Operador	Condenação - Advertência
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-044/2013	Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimento	Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
		Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
		Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
PAD-035/2013	Operação fraudulenta e atuação irregular do agente autônomo	Participante	Termo de Compromisso
PAD-035/2013	Operação fraudulenta e atuação irregular do agente autônomo	Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-009/2013	Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito de auditorias, realizadas pela BSM	Participante	Condenação - Multa
PAD-009/2013		Diretor	Condenação - Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.

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Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.
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Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
16/10/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.
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Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
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Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.
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