Notícias

Home

Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

03 de Junho de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-001/2016	Criação de condições artificiais de demanda, oferta e preço de valores mobiliários	Participante	Termo de Compromisso
PAD-001/2016	Condições artificiais de demanda, oferta ou preço.	Operador	Termo de Compromisso
PAD-002/2016	Desenquadramento quanto aos requisitos de capital de giro próprio mínimo	Participante	Condenação - Multa
PAD-002/2016		Diretor	Condenação - Multa
PAD-029/2015	Criação de condições artificiais	Operador	Termo de Compromisso
PAD-027/2015	Manipulação de Preços de Contratos Futuros de Boi Gordo	Participante	Termo de Compromisso
PAD-027/2015	Manipulação de Preços de Contratos Futuros de Boi Gordo	Operador	Termo de Compromisso
PAD-052/2013	Uso de práticas não equitativas	Operador	Condenação - Advertência
		Operador	Condenação - Advertência
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-044/2013	Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimento	Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
		Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
		Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
PAD-035/2013	Operação fraudulenta e atuação irregular do agente autônomo	Participante	Termo de Compromisso
PAD-035/2013	Operação fraudulenta e atuação irregular do agente autônomo	Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-009/2013	Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito de auditorias, realizadas pela BSM	Participante	Condenação - Multa
PAD-009/2013		Diretor	Condenação - Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.

Histórico de Notícias

21/12/2018 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019
BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.
18/12/2018 Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.
14/12/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.
14/12/2018 Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement
Evento contou com importantes nomes de reguladores e autorreguladores do Brasil, Canadá, EUA e Suíça.
07/12/2018 Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas
07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão
29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora
27/11/2018 Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação
Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.
14/11/2018 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.
12/11/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.
23/10/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
16/10/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.
24/09/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
21/08/2018 Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.
14/08/2018 Gradual
Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.
23/05/2018 OCM
Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões
20/04/2018 PLD
Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)
20/04/2018 BSM e CVM
BSM e CVM celebram convênio para acesso remoto ao sistema SMARTS
12/03/2018 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
02/02/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
03/01/2018 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
22/12/2017 Plano de Trabalho de 2018 da BSM
Tolerância para Ausência de Ordem
30/11/2017 Workshop Auditoria de Participantes
Workshop Auditoria de Participantes
13/11/2017 BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários
A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.
10/11/2017 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
11/11/2016 Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.
Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.
19/10/2016 Resultado da Consulta Pública sobre a metodologia das auditorias operacionais
Será divulgado em novembro.
12/09/2016 Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.
08/08/2016 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
25/07/2016 Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
01/07/2016 Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos
BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas
03/06/2016 Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
05/05/2016 Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
01/04/2016 Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.