Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

03 de Junho de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-001/2016	Criação de condições artificiais de demanda, oferta e preço de valores mobiliários	Participante	Termo de Compromisso
	Condições artificiais de demanda, oferta ou preço.	Operador	Termo de Compromisso
PAD-002/2016	Desenquadramento quanto aos requisitos de capital de giro próprio mínimo	Participante	Condenação - Multa
		Diretor	Condenação - Multa
PAD-029/2015	Criação de condições artificiais	Operador	Termo de Compromisso
PAD-027/2015	Manipulação de Preços de Contratos Futuros de Boi Gordo	Participante	Termo de Compromisso
		Operador	Termo de Compromisso
PAD-052/2013	Uso de práticas não equitativas	Operador	Condenação - Advertência
		Operador	Condenação - Advertência
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-044/2013	Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimento	Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
		Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
		Agente Autônomo de Investimento	Absolvição
PAD-035/2013	Operação fraudulenta e atuação irregular do agente autônomo	Participante	Termo de Compromisso
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-009/2013	Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito de auditorias, realizadas pela BSM	Participante	Condenação - Multa
		Diretor	Condenação - Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.

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Histórico de Notícias

• 24/05/2018 Gradual

  Orientações aos investidores que possuem recursos em conta-corrente na Gradual

• 23/05/2018 OCM

  Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões

• 20/04/2018 PLD

  Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)

• 20/04/2018 BSM e CVM

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• 12/03/2018 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

• 02/02/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

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• 03/01/2018 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

  Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

• 22/12/2017 Plano de Trabalho de 2018 da BSM

  Tolerância para Ausência de Ordem

• 30/11/2017 Workshop Auditoria de Participantes

  Workshop Auditoria de Participantes

• 13/11/2017 BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários

  A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.

• 10/11/2017 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

• 11/11/2016 Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.

  Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.

• 19/10/2016 Resultado da Consulta Pública sobre a metodologia das auditorias operacionais

  Será divulgado em novembro.

• 12/09/2016 Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.

• 08/08/2016 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

• 25/07/2016 Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

• 01/07/2016 Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos

  BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas

• 03/06/2016 Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

• 05/05/2016 Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.

• 01/04/2016 Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

  Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.