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Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.

12 de Setembro de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-011/2014 Administração irregular de carteira por Agente Autônomo de Investimento Agente Autônomo de Investimento Condenação – Multa
PAD-030/2015 Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários Operador Termo de Compromisso
PAD-031/2015 Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários Operador Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
PAD-033/2015 Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários Operador Termo de Compromisso
PAD-035/2015 Falha de diligências por não impedir a recorrência de irregularidades Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PAD-003/2016 Desenquadramento de requisitos patrimoniais e financeiros Participante Condenação – Multa
Diretor Condenação - Inabilitação

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.


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