Notícias

Home

Workshop aborda práticas abusivas de ofertas, PLD e controles internos de suitability

25 de Novembro de 2016

Evento realizado em 23/11 abordou temas como suitability, monitoração de prevenção à lavagem de dinheiro e monitoração de ofertas para combate a práticas abusivas de mercado.

A BSM realizou, em 23/11, o Workshop sobre Monitoração de Práticas Abusivas de Ofertas, de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e de Controles Internos de Suitability, na BM&FBOVESPA, em São Paulo, destinado a orientar o mercado sobre temas como suitability, prevenção à lavagem de dinheiro e monitoração de ofertas para combate a práticas abusivas.

Nos painéis, foram apresentados e debatidos temas relacionados à responsabilidade e ao papel dos intermediários, dos diretores e dos prepostos como gatekeepers, que devem zelar pela manutenção da integridade do mercado e pela proteção dos investidores na condução de suas atividades.

Destaque

A importância desse tipo de evento para a convergência de interpretações entre reguladores, autorreguladores e intermediários foi destacada pelo superintendente geral da CVM, Alexandre Pinheiro dos Santos, na abertura do workshop.

Em seguida, o diretor de Autorregulação da BSM, Marcos José Rodrigues Torres, e os superintendentes da BSM apresentaram o diagnóstico do estágio da monitoração de PLD realizado pelos participantes do mercado, destacando qual a expectativa da BSM e os mitos que dificultam a execução da atividade pelos participantes, bem como as melhores práticas.

Quanto à monitoração de práticas abusivas por ofertas, foram apresentados pela BSM os casos de spoofing e layering, as características específicas de cada prática e as medidas de identificá-la, os danos que essas práticas provocam à integridade do mercado e o que a BSM espera da monitoração dos participantes.

Na mesa-redonda de encerramento, moderada pelo diretor de Autoregulação da BSM e composta do diretor de Operações da BM&FBOVESPA, Mario Palhares, do superintendente de Relações com o Mercado e Intermediários da CVM, Francisco Bastos Santos, e do presidente do Comitê de Compliance da Anbima, Ricardo Von Dollinger, foram discutidos os desafios enfrentados para a monitoração de PLD, spoofing e layering. Os principais temas abordados compreenderam a coordenação de reguladores, autorreguladores e participantes de mercado, bem como a conscientização e a educação de investidores e de agentes de mercado quanto ao prejuízo das práticas abusivas de spoofing e layering para a integridade do sistema.

O evento contou com participação de palestrantes da CVM, da BM&FBOVESPA e da própria BSM. Aproximadamente 300 pessoas de 45 diferentes instituições assistiram ao workshop.

Confira as apresentações realizadas em cada painel:

Workshop de Supervisão de Mercado - 23/11/2016:
https://www.youtube.com/playlist?list=PL-gaMRAth22pNS1icTDRgUxadV_CAFiTf

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 01/08
https://www.youtube.com/edit?o=U&video_id=nJK4DKR9I5k

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 02/08
https://www.youtube.com/edit?o=U&video_id=3tBRriFIfPY

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 03/08
https://www.youtube.com/edit?o=U&video_id=AqawFVFttGs

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 04/08
https://www.youtube.com/edit?o=U&video_id=3uEQwaM20Rc

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 05/08
https://www.youtube.com/edit?o=U&video_id=G9wVB1mz5cY

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 06/08
https://www.youtube.com/edit?o=U&video_id=WmrcGf0p42k

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 07/08
https://www.youtube.com/edit?o=U&video_id=NS7rsxdWmAI

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 08/08
https://www.youtube.com/edit?o=U&video_id=VTthB7VeVL4

Histórico de Notícias

21/12/2018 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019
BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.
18/12/2018 Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.
14/12/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.
14/12/2018 Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement
Evento contou com importantes nomes de reguladores e autorreguladores do Brasil, Canadá, EUA e Suíça.
07/12/2018 Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas
O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas
07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão
29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora
27/11/2018 Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação
Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.
14/11/2018 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.
12/11/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.
23/10/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
16/10/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301
Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.
24/09/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.
21/08/2018 Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.
14/08/2018 Gradual
Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.
23/05/2018 OCM
Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões
20/04/2018 PLD
Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)
20/04/2018 BSM e CVM
BSM e CVM celebram convênio para acesso remoto ao sistema SMARTS
12/03/2018 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
02/02/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
03/01/2018 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
22/12/2017 Plano de Trabalho de 2018 da BSM
Tolerância para Ausência de Ordem
30/11/2017 Workshop Auditoria de Participantes
Workshop Auditoria de Participantes
13/11/2017 BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários
A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.
10/11/2017 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
11/11/2016 Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.
Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.
19/10/2016 Resultado da Consulta Pública sobre a metodologia das auditorias operacionais
Será divulgado em novembro.
12/09/2016 Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.
08/08/2016 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
25/07/2016 Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
01/07/2016 Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos
BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas
03/06/2016 Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
05/05/2016 Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
01/04/2016 Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.