PAD-001/2008 Supervisão de Operações J. P. MORGAN CCVM S.A. Corretora ICVM 387/2003 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 040/1984 Encerrado por Termo de Compromisso Resolução 303/2005-CA Encerrado por Termo de Compromisso PAD-001/2009 Auditoria Operacional ITAÚ CV S.A. Corretora Circular 2.852 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso PAD-001/2010 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS Agente Autônomo ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Ver detalhe Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM Corretora ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento PAD-001/2011 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO Diretor Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Absolvição Ver detalhe ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Multa ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Multa ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Multa Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Multa Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa PAD-001/2012 Auditoria Operacional MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO Diretor Corretora ICVM 051/1986 Finalizado por Julgamento Multa Ver detalhe ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Multa Roteiro Básico PQO Finalizado por Julgamento Multa UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Absolvição PAD-001/2013 Auditoria Operacional ALPES CCTVM S.A. Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência REGINALDO ALVES DOS SANTOS Diretor Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência PAD-001/2014 Auditoria Operacional CARLOS AUGUSTO VIEIRA FRAGA Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Absolvição Ver detalhe CORVAL CVM S.A. Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Absolvição PAD-001/2015 Auditoria Operacional SERGIO FERREIRA PIRES Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência WALPIRES S.A. CCTVM Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência PAD-001/2016 Supervisão de Operações CARLOS AUGUSTO CAMARGO FARIA Operador ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe FERNANDO MARCELO SANCHEZ Diretor Corretora ICVM 505/2011 Encerrado por Termo de Compromisso SANTANDER CCVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso PAD-001/2017 Supervisão de Operações Roteiro Básico PQO Em Andamento Ver detalhe PAD-002/2008 Auditoria Operacional EASYNVEST - TITULO CV S.A. Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência FATOR S.A. CV Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa PAD-002/2009 Supervisão de Operações ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Ver detalhe Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento RPA Corretora Finalizado por Julgamento PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento PAD-002/2010 Auditoria Operacional MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO Diretor Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência PAD-002/2011 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER Diretor Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Multa Ver detalhe TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Multa PAD-002/2012 Supervisão de Operações ABRAHAM BRAGANÇA DE VASCONCELOS WEINTRAUB Diretor Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição Ver detalhe JOSE MANOEL LOBATO BARLETTA Diretor Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Multa Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa LEONARDO LEONE Operador Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Absolvição ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Absolvição RPA Corretora Finalizado por Julgamento Absolvição MARCOS VINICIUS DE MIRANDA MOURA Operador Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Absolvição RPA Corretora Finalizado por Julgamento Absolvição PAULA FONSECA DE SÁ Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Absolvição ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Absolvição RPA Corretora Finalizado por Julgamento Absolvição VOTORANTIM CTVM LTDA Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Multa