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Atualizado em: 15/12/2016

Nº do PAD Origem Acusado Tipo de acusado Infração Status Resultado do
julgamento
 
PAD-001/2008 Supervisão de Operações J. P. MORGAN CCVM S.A. Corretora ICVM 387/2003 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 040/1984 Encerrado por Termo de Compromisso
Resolução 303/2005-CA Encerrado por Termo de Compromisso
ICVM 040/1984 Encerrado por Termo de Compromisso
Resolução 303/2005-CA Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-001/2009 Auditoria Operacional ITAÚ CV S/A Corretora ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
ICVM 301/1999 Encerrado por Termo de Compromisso
Circular 2.852 Encerrado por Termo de Compromisso
Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-001/2010 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS Agente Autônomo ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro Ver detalhe
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM Corretora ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
PAD-001/2011 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO Diretor Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques Ver detalhe
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
PAD-001/2012 Auditoria Operacional MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO Diretor Corretora ICVM 051/1986 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques Ver detalhe
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
NULL Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 051/1986 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
NULL Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 051/1986 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
NULL Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 051/1986 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 051/1986 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
NULL Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
NULL Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 051/1986 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Resolução CMN 1.065 Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
NULL Finalizado por Julgamento Marcus de Freitas Henriques
PAD-001/2013 Auditoria Operacional ALPES CCTVM S.A. Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Ver detalhe
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
NULL Finalizado por Julgamento
ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
NULL Finalizado por Julgamento
REGINALDO ALVES DOS SANTOS Diretor Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
NULL Finalizado por Julgamento
ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
NULL Finalizado por Julgamento
PAD-001/2014 Auditoria Operacional CARLOS AUGUSTO VIEIRA FRAGA Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Ver detalhe
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
CORVAL CVM S.A. Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
PAD-001/2015 Auditoria Operacional SERGIO FERREIRA PIRES Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Ver detalhe
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
NULL Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
NULL Finalizado por Julgamento
WALPIRES S.A. CCTVM Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
NULL Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento
NULL Finalizado por Julgamento
PAD-001/2016 Supervisão de Operações CARLOS AUGUSTO CAMARGO FARIA Operador ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
FERNANDO MARCELO SANCHEZ Diretor Corretora ICVM 505/2011 Encerrado por Termo de Compromisso
SANTANDER CCVM S/A Corretora ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-002/2008 Auditoria Operacional EASYNVEST - TITULO CV S.A. Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado Ver detalhe
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
FATOR S.A. CV Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Luis Gustavo da Matta Machado
PAD-002/2009 Supervisão de Operações ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão Ver detalhe
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
NULL Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
NULL Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Aline de Menezes Santos Aragão
PAD-002/2010 Auditoria Operacional MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO Diretor Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes Ver detalhe
ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Luiz de Figueiredo Forbes
PAD-002/2011 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER Diretor Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Ver detalhe
ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento
TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento
ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento
PAD-002/2012 Supervisão de Operações ABRAHAM BRAGANÇA DE VASCONCELOS WEINTRAUB Diretor Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro Ver detalhe
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
JOSE MANOEL LOBATO BARLETTA Diretor Corretora ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
LEONARDO LEONE Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
NULL Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
NULL Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
MARCOS VINICIUS DE MIRANDA MOURA Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
NULL Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
NULL Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
PAULA FONSECA DE SÁ Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
NULL Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
NULL Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
VOTORANTIM CTVM LTDA Corretora ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
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ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
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ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
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Deliberação CA 451/2003 Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Wladimir Castelo Branco Castro
PAD-002/2013 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos DIEGO FERNANDES Agente Autônomo ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra Ver detalhe
ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra
ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra
ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra
ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra
ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra
ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra
ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra
ICVM 497/2011 Finalizado por Julgamento Pedro Luiz Guerra
  • Nº PAD

  • PAD-001/2008

  • Acusado

  • J. P. MORGAN CCVM S.A.

  • Acusado

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2009

  • Acusado

  • ITAÚ CV S/A

  • Nº PAD

  • PAD-001/2010

  • Acusado

  • ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS

  • Acusado

  • CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2011

  • Acusado

  • MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO

  • Acusado

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2012

  • Acusado

  • MARCOS PIZARRO DE MELLO OURIVIO

  • Acusado

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2013

  • Acusado

  • ALPES CCTVM S.A.

  • Acusado

  • REGINALDO ALVES DOS SANTOS

  • Nº PAD

  • PAD-001/2014

  • Acusado

  • CARLOS AUGUSTO VIEIRA FRAGA

  • Acusado

  • CORVAL CVM S.A.

  • Nº PAD

  • PAD-001/2015

  • Acusado

  • SERGIO FERREIRA PIRES

  • Acusado

  • WALPIRES S.A. CCTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2016

  • Acusado

  • CARLOS AUGUSTO CAMARGO FARIA

  • Acusado

  • FERNANDO MARCELO SANCHEZ

  • Acusado

  • SANTANDER CCVM S/A

  • Nº PAD

  • PAD-002/2008

  • Acusado

  • EASYNVEST - TITULO CV S.A.

  • Acusado

  • FATOR S.A. CV

  • Nº PAD

  • PAD-002/2009

  • Acusado

  • ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A.

  • Acusado

  • PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN

  • Nº PAD

  • PAD-002/2010

  • Acusado

  • MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO

  • Acusado

  • TOV CCTVM LTDA

  • Nº PAD

  • PAD-002/2011

  • Acusado

  • FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER

  • Acusado

  • TOV CCTVM LTDA

  • Nº PAD

  • PAD-002/2012

  • Acusado

  • ABRAHAM BRAGANÇA DE VASCONCELOS WEINTRAUB

  • Acusado

  • JOSE MANOEL LOBATO BARLETTA

  • Acusado

  • LEONARDO LEONE

  • Acusado

  • MARCOS VINICIUS DE MIRANDA MOURA

  • Acusado

  • PAULA FONSECA DE SÁ

  • Acusado

  • VOTORANTIM CTVM LTDA

  • Nº PAD

  • PAD-002/2013

  • Acusado

  • DIEGO FERNANDES