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PAD-001/2008

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Supervisão de Operações 07/02/2008 09/06/2015 Ordinário José David Martins Júnior
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Supervisão de Operações 07/02/2008 09/06/2015 Ordinário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
José David Martins Júnior
  • Origem

  • Supervisão de Operações

  • Data de Instauração

  • 07/02/2008

  • Data de Encerramento

  • 09/06/2015

  • Rito

  • Ordinário

  • Relator (1ª instância)

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Relator (2ª instância)

  • José David Martins Júnior

  • Acusado

  • J. P. MORGAN CCVM S.A.

  • Tipo de acusado

  • Corretora

  • Status

  • Encerrado por Termo de Compromisso

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 250.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 387/2003 07/11/2007 a 07/02/2008 0
Reg. Operações BOVESPA 07/11/2007 a 07/02/2008 0
  • Infração

  • ICVM 387/2003

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 07/11/2007 a 07/02/2008

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg. Operações BOVESPA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 07/11/2007 a 07/02/2008

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Tipo de acusado

  • Corretora

  • Status

  • Encerrado por Termo de Compromisso

  • Teve proposta de TC?

  • Não

  • Valor TC

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 040/1984 01/11/2006 a 31/08/2008 0
Resolução 303/2005-CA 01/11/2006 a 31/08/2008 0
  • Infração

  • ICVM 040/1984

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/11/2006 a 31/08/2008

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Resolução 303/2005-CA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/11/2006 a 31/08/2008

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

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