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PAD-001/2013

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Auditoria Operacional 09/05/2013 16/10/2013 Sumário
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Auditoria Operacional 09/05/2013 16/10/2013 Sumário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
  • Origem

  • Auditoria Operacional

  • Data de Instauração

  • 09/05/2013

  • Data de Encerramento

  • 16/10/2013

  • Rito

  • Sumário

  • Relator (1ª instância)

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Relator (2ª instância)

  • Acusado

  • ALPES CCTVM S.A.

  • Tipo de acusado

  • Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Não

  • Valor TC

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 461/2007 01/01/2013 a 31/03/2013 Advertência 0
Ofício Circular 078/2008-DP 01/01/2013 a 31/03/2013 Advertência 0
Reg.Oper.CBLC 01/01/2013 a 31/03/2013 Advertência 0
  • Infração

  • ICVM 461/2007

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/01/2013 a 31/03/2013

  • Penalidade aplicada

  • Advertência

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 078/2008-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/01/2013 a 31/03/2013

  • Penalidade aplicada

  • Advertência

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg.Oper.CBLC

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/01/2013 a 31/03/2013

  • Penalidade aplicada

  • Advertência

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • REGINALDO ALVES DOS SANTOS

  • Tipo de acusado

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Não

  • Valor TC

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 461/2007 01/01/2013 a 31/03/2013 Advertência 0
Ofício Circular 078/2008-DP 01/01/2013 a 31/03/2013 Advertência 0
Reg.Oper.CBLC 01/01/2013 a 31/03/2013 Advertência 0
  • Infração

  • ICVM 461/2007

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/01/2013 a 31/03/2013

  • Penalidade aplicada

  • Advertência

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Ofício Circular 078/2008-DP

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/01/2013 a 31/03/2013

  • Penalidade aplicada

  • Advertência

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg.Oper.CBLC

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 01/01/2013 a 31/03/2013

  • Penalidade aplicada

  • Advertência

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

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