×

Atividades disciplinares e processos | Acompanhe os processos

PAD-002/2012

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Supervisão de Operações 02/05/2012 16/12/2014 Ordinário Wladimir Castelo Branco Castro Luiz de Figueiredo Forbes Pedro Luiz Guerra
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Supervisão de Operações 02/05/2012 16/12/2014 Ordinário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Wladimir Castelo Branco Castro Luiz de Figueiredo Forbes Pedro Luiz Guerra
  • Origem

  • Supervisão de Operações

  • Data de Instauração

  • 02/05/2012

  • Data de Encerramento

  • 16/12/2014

  • Rito

  • Ordinário

  • Relator (1ª instância)

  • Wladimir Castelo Branco Castro

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Luiz de Figueiredo Forbes

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Pedro Luiz Guerra

  • Relator (2ª instância)

  • Acusado

  • ABRAHAM BRAGANÇA DE VASCONCELOS WEINTRAUB

  • Tipo de acusado

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 45.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 387/2003 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
  • Infração

  • ICVM 387/2003

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • JOSE MANOEL LOBATO BARLETTA

  • Tipo de acusado

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 45.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 301/1999 02/01/2008 a 29/05/2009 Multa R$ 20.000,00 0
Reg. Operações BOVESPA 02/01/2008 a 29/05/2009 Multa R$ 20.000,00 0
  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 20.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg. Operações BOVESPA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 20.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • LEONARDO LEONE

  • Tipo de acusado

  • Operador

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 15.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
Deliberação CA 451/2003 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
ICVM 008/1979 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
ICVM 306/1999 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
RPA Corretora 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
  • Infração

  • Deliberação CA 451/2003

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 008/1979

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 306/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • RPA Corretora

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • MARCOS VINICIUS DE MIRANDA MOURA

  • Tipo de acusado

  • Operador

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 30.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
Deliberação CA 451/2003 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
ICVM 008/1979 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
RPA Corretora 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
  • Infração

  • Deliberação CA 451/2003

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 008/1979

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • RPA Corretora

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • PAULA FONSECA DE SÁ

  • Tipo de acusado

  • Operador

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 30.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 008/1979 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
ICVM 387/2003 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
Reg. Operações BOVESPA 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
RPA Corretora 02/01/2008 a 29/05/2009 Absolvição 0
  • Infração

  • ICVM 008/1979

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • ICVM 387/2003

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg. Operações BOVESPA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • RPA Corretora

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Absolvição

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • VOTORANTIM CTVM LTDA

  • Tipo de acusado

  • Corretora

  • Status

  • Finalizado por Julgamento

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 300.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 301/1999 02/01/2008 a 29/05/2009 Multa R$ 50.000,00 0
  • Infração

  • ICVM 301/1999

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2008 a 29/05/2009

  • Penalidade aplicada

  • Multa

  • Valor da pena (R$)

  • R$ 50.000,00

  • Índice (aglutinador)

  • 0

Voltar à tela de consulta