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PAD-032/2016

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Supervisão de Mercados 30/01/2017 03/10/2017 Ordinário
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Supervisão de Mercados 30/01/2017 03/10/2017 Ordinário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
  • Origem

  • Supervisão de Mercados

  • Data de Instauração

  • 30/01/2017

  • Data de Encerramento

  • 03/10/2017

  • Rito

  • Ordinário

  • Relator (1ª instância)

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Relator (2ª instância)

  • Acusado

  • ELITE CCVM LTDA.

  • Tipo de acusado

  • Corretora

  • Status

  • Encerrado por Termo de Compromisso

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 100.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 505/2011 02/01/2015 a 30/11/2016 0
Reg. Operações BOVESPA 02/01/2015 a 30/11/2016 0
  • Infração

  • ICVM 505/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2015 a 30/11/2016

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg. Operações BOVESPA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2015 a 30/11/2016

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • OTTO DOS SANTOS

  • Tipo de acusado

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Encerrado por Termo de Compromisso

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 1.150.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 505/2011 02/01/2015 a 30/11/2016 0
Reg. Operações BOVESPA 02/01/2015 a 30/11/2016 0
  • Infração

  • ICVM 505/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2015 a 30/11/2016

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg. Operações BOVESPA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 02/01/2015 a 30/11/2016

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

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