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Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em outubro de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

18 de Novembro de 2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD
Acusação
Tipo de acusado
Decisão final da BSM
PAD-006/2015
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, relativas a suitability;  cadastro; ordens; risco; clubes de investimento; prevenção de lavagem de dinheiro; segurança das informações; monitoração e operação da infraestrutura de TI; e integridade
Participante
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)
Diretor
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)
Diretor
Termo de Compromisso
PAD-023/2015
Realização de operações fraudulentas
Operador
Condenação – Multa
PAD-032/2015
Utilização de senha e assinatura eletrônica de uso exclusivo de cliente para transmissão de ordens por meio de plataforma de Home Broker
Agente Autônomo de Investimento
Condenação – Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.


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