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Workshop aborda práticas abusivas de ofertas, PLD e controles internos de suitability

25 de Novembro de 2016

Evento realizado em 23/11 abordou temas como suitability, monitoração de prevenção à lavagem de dinheiro e monitoração de ofertas para combate a práticas abusivas de mercado.

A BSM realizou, em 23/11, o Workshop sobre Monitoração de Práticas Abusivas de Ofertas, de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e de Controles Internos de Suitability, na BM&FBOVESPA, em São Paulo, destinado a orientar o mercado sobre temas como suitability, prevenção à lavagem de dinheiro e monitoração de ofertas para combate a práticas abusivas.

Nos painéis, foram apresentados e debatidos temas relacionados à responsabilidade e ao papel dos intermediários, dos diretores e dos prepostos como gatekeepers, que devem zelar pela manutenção da integridade do mercado e pela proteção dos investidores na condução de suas atividades.

Destaque

A importância desse tipo de evento para a convergência de interpretações entre reguladores, autorreguladores e intermediários foi destacada pelo superintendente geral da CVM, Alexandre Pinheiro dos Santos, na abertura do workshop.

Em seguida, o diretor de Autorregulação da BSM, Marcos José Rodrigues Torres, e os superintendentes da BSM apresentaram o diagnóstico do estágio da monitoração de PLD realizado pelos participantes do mercado, destacando qual a expectativa da BSM e os mitos que dificultam a execução da atividade pelos participantes, bem como as melhores práticas.

Quanto à monitoração de práticas abusivas por ofertas, foram apresentados pela BSM os casos de spoofing e layering, as características específicas de cada prática e as medidas de identificá-la, os danos que essas práticas provocam à integridade do mercado e o que a BSM espera da monitoração dos participantes.

Na mesa-redonda de encerramento, moderada pelo diretor de Autoregulação da BSM e composta do diretor de Operações da BM&FBOVESPA, Mario Palhares, do superintendente de Relações com o Mercado e Intermediários da CVM, Francisco Bastos Santos, e do presidente do Comitê de Compliance da Anbima, Ricardo Von Dollinger, foram discutidos os desafios enfrentados para a monitoração de PLD, spoofing e layering. Os principais temas abordados compreenderam a coordenação de reguladores, autorreguladores e participantes de mercado, bem como a conscientização e a educação de investidores e de agentes de mercado quanto ao prejuízo das práticas abusivas de spoofing e layering para a integridade do sistema.

O evento contou com participação de palestrantes da CVM, da BM&FBOVESPA e da própria BSM. Aproximadamente 300 pessoas de 45 diferentes instituições assistiram ao workshop.

Confira as apresentações realizadas em cada painel:

Workshop de Supervisão de Mercado - 23/11/2016:
https://www.youtube.com/watch?v=5JPMtOfARv8&list=PL-gaMRAth22qmxU600otNXhq8Ylv50Ub9

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 01/08
https://youtu.be/5JPMtOfARv8

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 02/08
https://youtu.be/_DeD1xCWKw4

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 03/08
https://youtu.be/hyajOS5iKUo

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 04/08
https://youtu.be/a6-XZdb2FnA

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 05/08
https://youtu.be/rteivE6okSE

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 06/08
https://youtu.be/JjkS0L-gYZQ

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 07/08
https://youtu.be/P9orQ2auzXs

Workshop de Supervisão de Mercado, 23/11/2016 - Parte 08/08
https://youtu.be/iHhqcR2T8Us



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