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Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em julho de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-020/2016 Atuação como agente autônomo de investimentos sem registro na CVM Agente Autônomo de Investimento Termo de Compromisso
Agente Autônomo de Investimento Termo de Compromisso
PAD-040/2016 Internalização de ordem e criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
PAD-045/2016 Operações simuladas para transferência de recursos entre clientes Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso

 

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.

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