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Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301

Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.

16 de Outubro de 2018

Desde novembro de 2017, a BSM compartilha com os Participantes da B3 os alertas relativos aos incisos II e VII do art.6º da ICVM 301/99, que tratam de indícios de lavagem de dinheiro em operações que caracterizam transferência de recursos entre clientes por meio do mercado de valores mobiliários (money pass).

Em linha com o compromisso de constante aperfeiçoamento de nossas atividades, implementamos uma primeira rodada de aprimoramentos nos alertas em abril, conforme nota publicada em 20.04.2018.

Neste mês de outubro, implementamos melhorias na métrica utilizada para a geração de alertas. O arquivo anexo apresenta a nova métrica, que considera a experiência acumulada pela BSM e aperfeiçoamentos sugeridos pelo mercado. Acesse o documento aqui.

Acesse aqui o material do workshop realizado em novembro de 2017, no qual a BSM apresentou o procedimento de compartilhamento de seus alertas com os Participantes da B3.

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