Supervisão de mercado | Casos

Para entender na prática nosso trabalho de supervisão de mercado, confira exemplos de algumas das infrações já identificadas:

Caso 1: Transferência irregular de recursos ("money pass")


O que é?

Realização de operações na Bolsa para ocultar transferências de recursos.

O que aconteceu?

Ao longo de seis meses, um investidor transferiu R$90 mil para outro investidor por meio de 30 daytrades de um mesmo contrato derivativo de baixa liquidez, aproveitando o spread do ativo para realizar a transferência do recurso.

  • Contratos negociados: 2 mil
  • Volume financeiro: R$60 milhões
  • Período: 6 meses por meio
    de 30 daytrades
  • Valor transferido: R$ 90 mil

Como o caso foi identificado?

1

100% de acerto nos daytrades;

40% de média geral dos clientes.

2
  • negócios feitos com a mesma pessoa
  • média geral de clientes com a mesma contraparte

Oscilação no volume e no preço de negócios