Supervisão de mercado | Casos

Para entender na prática nosso trabalho de supervisão de mercado, confira exemplos de algumas das infrações já identificadas:

Caso 2: Movimentação financeira incompatível com cadastro


O que é? Uma pessoa utiliza o número do Cadastro de Pessoas Físicas da Receita Federal (CPF) de um terceiro (“laranja”) para realizar operações de volumes financeiros extremamente superiores à renda declarada no cadastro.

O que aconteceu? O "laranja" foi contratado para movimentar mais de R$ 12 milhões em operações de daytrade no mercado de opções.

Como caso foi identificado? Cruzando os dados de cadastro com o volume financeiro das operações realizadas: o investidor era cliente novo e havia declarado renda de R$ 700,00, mas, em pouco tempo, já havia movimentado mais de R$ 12 milhões.