Supervisão de mercado | Casos

Para entender na prática nosso trabalho de supervisão de mercado, confira exemplos de algumas das infrações já identificadas:

Caso 3: Manipulação de mercado


O que é? Investidor opera com o intuito de pressionar as cotações dos ativos em direção aos preços que lhe interessam.

O que aconteceu? Diretor Financeiro definia estratégia de compra e venda de ações na empresa em que trabalhava para se beneficiar em seus investimentos como pessoa física. Junto a um operador e a esposa do operador, ganhou R$ 350 mil em daytrades abertos contra o mercado e fechados contra a empresa e provocou perdas de R$ 1 milhão para a companhia em que trabalhava.

Como caso foi identificado? Volume financeiro do ativo negociado aumentou muito e era sempre o mesmo operador que transmitia as ordens da empresa e do Diretor Financeiro. Este último era o responsável pela transmissão das ordens pessoais e da empresa. Além disso, os clientes envolvidos apresentaram 80% de acerto nos daytrades, ante histórico de 35% de acerto.